首页 > 股票资讯 正文

平安证券江西分公司就存款合规管理问题发出警示函 深圳燃气股票

时间:2021-03-03 11:25:23作者:佚名

11月20日,江西省证监局披露了向平安证券股份有限公司江西省分行(以下简称“平安证券江西省分行”)发出警示函的决定。

经调查,该分公司存在以下问题:

1.未按要求公布信息。一是客户投诉电话、传真、电子邮件等投诉渠道和争议处理程序未在分行营业场所公示。二是证券经纪人信息不在公司网站或营业场所公示。

二、人员岗位设置存在以下问题。第一,营销人员办理客户账户相关业务。第二,柜台岗位也是信息技术岗位。三是合规官办理融资融券业务的开户审核业务。

三.为客户开立融资融券业务账户时,管理人员和审核人员签名不清,无法确定是一个人操作还是复核。

4.瑞拓融和大厦1单元21层2109、2110的办公场所未向江西省证监局申报,也不在《证券期货经营许可证》允许的经营场所内。

上述问题违反《加强证券经纪业务管理条例》第三条第一款第(五)项、第四条第一款第(三)项、第四条第一款第(一)项、第二款、第五条第一款第(一)项的有关规定。

上述违反中国证监会规定的行为反映了本所合规经营中存在的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。现根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,对本分行采取以警示函形式发布的监督管理措施。


以上就是平安证券江西分公司就存款合规管理问题发出警示函深圳燃气股票的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注进滢股票网其他的资讯!