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洪,投资有限公司总经理收到客户代表存款违规理财的警告信 600862股吧

时间:2021-03-29 13:54:27作者:佚名

中国经济网北京3月12日电近日,中国证监会厦门证监局发布决定,对洪发出警告。

经查,洪为厦门投资管理有限公司的法定代表人、总经理兼执行董事,在经营其他投资者的证券账户和代表客户管理财务方面存在违规行为。违反《私募股权基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《办法》)第四条第二款的规定。根据《办法》第三十三条规定,厦门证监局决定对洪采取行政监管措施,并出具警示函,将相关信息记入诚信档案。

数据显示,厦门叶英投资管理有限公司成立于2014年7月18日,注册地为厦门市湖里区后浦北二里154号602室。法定代表人曾恺,洪为唯一股东,持股比例为100%。

相关法律法规:

《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条第二款:私募股权基金从业人员应当遵守法律、行政法规,遵守职业道德和行为规范。

《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募股权基金管理人、私募股权基金托管人、私募股权基金销售机构和其他私募股权服务机构及其从业人员违反法律、行政法规和本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出具警示函、公开谴责等行政监督措施。

以下是原文:

厦门证监局关于向洪发出警示函的决定

洪:

经调查,你在担任厦门叶英投资管理有限公司(以下简称叶英公司)法定代表人、总经理、执行董事期间,有违规操作其他投资者证券账户和代客户融资的行为。

作为一家英国公司的法定代表人、总经理和执行董事,你未能遵守职业道德和行为准则,违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《办法》)第四条第二款的规定。根据《办法》第三十三条的规定,我局决定采取行政监督措施,向你局发出警告信,并将有关情况记入信用档案。你应该吸取教训,进一步加强法律法规的学习,遵守职业道德和行为准则,防止此类问题再次发生。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

厦门证监局

2021年3月10日

(编辑:康博)


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